【原创视频】券商前员工偷看客户信息“抄作业”获利308万元，被罚没千余万

4月23日，证监会公布的一张罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户，跟踪6名客户的交易账户“抄作业”交易获利308万元，被罚没1208万元、市场禁入3年。

遴选6名客户，“依样画葫芦”获利逾300万

证监会公布信息显示，今年33岁的四川人黄建雄2009年至2019年任职于国金证券。2015年12月28日，黄建雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码设置简单的漏洞，通过私下测试获取了176操作员账号和密码。

据悉，该账号具有较大范围查询权限，可通过筛选交易时间、交易证券品种等条件实时查询国金证券全部客户账户的基本信息、任意时段的证券委托明细、成交明细、股票持仓、结账单等数据。

黄建雄利用账号权限查询国金证券客户的证券账户，经多次统计验证历史盈利的概率，筛选出“李某某”“陆某某”“谢某”“梁某轩”“彭某”“朱某”等6个账户后，利用其包括妻子和父亲在内的4名亲属的7个证券账户，长期跟踪上述6个账户的买卖股票信息，稍晚于客户账户1-2个交易日趋同交易（照搬照抄）股票46只，成交金额2.29亿元，获利308.14万元。

被证监会罚没1208万元，市场禁入3年

在听证过程中，黄建雄申辩自己是通过参考“盘后票”网站荐股信息进行交易，而非跟踪客户账户信息。而且，账户组与标的账户组交易趋同比例甚低，认为违法行为不成立。

对此，证监会表示：其一，本案主客观证据能够相互印证，已形成完整证据链。证据包括黄建雄登陆176操作员账号的时间和趋同交易时间高度吻合（有的间隔时间仅几分钟）、与标的账户组在交易上的客观趋同、账户组交易习惯的变化、账户组资金来源为黄建雄夫妻共同财产等客观证据，也包括黄建雄与其妻子的调查笔录承认获知客户持仓信息等言词证据。其二，“盘后票”信息发布时点均在股市收盘之后，此时黄建雄实际控制的账户组已经买入相应股票，因此黄建雄对于交易趋同的解释不能成立。其三，中国证监会请交易所对趋同交易部分进行盈利计算，所获得的违法所得数据真实有效。

根据上述违法事实，证监会责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处以900万元罚款，合计罚没1208.14万元。此外，证监会对黄建雄采取3年证券市场禁入措施。

证券从业人员违规炒股缘何屡禁不止？

今年以来，从业人员炒股遭监管处罚的案例频频被曝出，而且罚没金额都在千万元以上。4月19日，银泰证券成都某营业部总经理，通过操作其二姨的证券账户，累计交易金额近70亿元，合计账户亏损263.02万元。证监会责令依法处理非法持有的股票，针对其借他人名义炒股、代客理财等违法行为，合计罚没1430万元。此外，财达证券前投资经理在借用他人账户炒股被罚后，又因“老鼠仓”趋同交易近1.6亿元，获利2.4万元，遭到监管重罚。

对此，南京一位策略分析人士透露，现在有些APP也会通过收费分享大客户的操作手法，诸如“跟牛人炒牛股”，但这种情况是在大客户知情的前提下，存在相互利益关系，与上述“抄作业行为”性质完全不同。在客户不知情的前提下“抄作业”跟着买股票，其本质上侵害了客户的隐私权，也存在一定风险，因为“抄作业人多了”，持仓的主力资金可能会改变思路，从而影响“牛股”的走势。呼吁相关监管部门和券商机构进一步加大数据监测，从技术上管理上严格监控，并继续加大处罚力度。

扬子晚报/紫牛新闻记者 范晓林 实习生 杨卓琦 文/视频摄制

校对 徐珩

编辑 : 张丽